Сообщение ПВО — ООО Роял Капитал БО-ПО1
Сообщение представителя владельцев облигаций о наступлении определённого события, в силу которого владельцы облигаций вправе требовать их досрочного погашения
1. Информация о представителе владельцев облигаций
| Полное фирменное наименование | Общество с ограниченной ответственностью «Первая Независимая» |
| Сокращенное фирменное наименование | ООО «Первая Независимая» |
| Место нахождения | 151114, г. Москва, ул. Летниковская, д4, стр5, этаж 3, помещение 3,8 |
| Адрес для направления почтовой корреспонденции | 151114, г. Москва, ул. Летниковская, д4, стр5, этаж 3, офис 301 |
| ОГРН/ИНН | 1107746834303/7720698198 |
| Дата включения Банком России в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций | 08.12.2016 г |
| Адрес ПВО в сети интернет | Firstindependent.ru |
| Информация о соответствии ПВО требованиям, предусмотренным ст. 29.2 | Соответствует |
2. Информация об Эмитенте
| Полное фирменное наименование | Общество с ограниченной ответственностью «Роял Капитал» |
| Сокращенное фирменное наименование | ООО «Роял Капитал» |
| Место нахождения | Российская Федерация 249030, Калужская область, г. Обнинск, ул. Победы 14-37 |
| Адрес для направления почтовой корреспонденции | Российская Федерация 249038, Калужская область, г. Обнинск, ул. Любого 11, офис 2 |
| ОГРН/ИНН | 1114025001309/ 4025428684 |
| Адрес эмитента в сети интернет |
http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=37312 http://www.royal-capital.ru |
3. Информация о выпуске облигаций, в отношение которого наступило событие, в силу которого владельцы облигаций вправе требовать досрочное погашение
| Вид ценных бумаг | биржевые облигации на предъявителя |
| Иные идентификационные признаки облигаций | неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением, размещаемые по открытой подписке |
| Эмиссионные документы | Программа облигаций, Условия выпуска облигаций в рамках программы облигаций, Инвестиционный меморандум |
| Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг | 4B02-01-00382-R-001P |
| ISIN | RU000A0ZZ9X2 |
| Количество ценных бумаг выпуска, штук | 50 000 |
| Объем выпуска, рублей | 50 000 000 |
| Дата окончания размещения | 18.06.2018 |
| Дата погашения | 12.06.2020 |
| Уровень листинга | Третий уровень |
4. Содержание сообщения
Сообщение представителя владельцев облигаций о наступлении определенного события, в силу которого владельцы облигаций вправе требовать их досрочного погашения
5. Основание, повлекшее возникновение у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения таких облигаций, и дата возникновения такого основания:
Снижение показателя «Отношение Собственного капитала к Заемному капиталу» до уровня менее 10% (Десяти процентов) по состоянию на дату окончания завершенного отчетного периода на основании данных бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2019 год.
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2019 год раскрыта эмитентом 21 апреля 2020 года
6. Порядок осуществления досрочного погашения облигаций, в том числе срок (порядок определения срока), в течение которого владельцами облигаций могут быть поданы заявления о досрочном погашении таких облигаций в соответствии с п. 9.5.1. Программы Биржевых облигаций:
9.5.1.2 Досрочное погашение по требованию их владельцев в случае наступления определенных событий (События досрочного погашения по требованию владельцев Биржевых облигаций):
В Условиях выпуска могут быть установлено(-ы) определенное(-ые) событие(-ия), при наступлении которого(-ых) владельцы Биржевых облигаций вправе предъявить их к досрочному погашению (далее – «События досрочного погашения по требованию владельцев Биржевых облигаций»).
Стоимость (порядок определения стоимости) досрочного погашения:
Досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% (Сто процентов) от непогашенной части номинальной стоимости и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций в соответствии с п. 18 Программы.
Срок (порядок определения срока), в течение которого облигации могут быть досрочно погашены эмитентом либо владельцами облигаций могут быть направлены (предъявлены) заявления, содержащие требование о досрочном погашении облигаций:
Владельцами Биржевых облигаций могут быть предъявлены Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций в течение 15 рабочих дней после дня раскрытия Эмитентом и/или представителем владельцев Биржевых облигаций (в случае его назначения) информации о возникновении у владельцев Биржевых облигаций такого права. В указанном случае Эмитент обязан погасить Биржевые облигации, предъявленные к досрочному погашению, не позднее 7 (Семи) рабочих дней после окончания срока предъявления Требований (заявлений) о досрочном погашении Биржевых облигаций, а в случае, если информация о возникновении у владельцев Биржевых облигаций права требовать досрочного погашения таких Биржевых облигаций не раскрывается в течение 3 (Трех) рабочих дней, владельцы Биржевых облигаций вправе предъявлять Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций, а Эмитент обязан погасить Биржевые облигации не позднее 7 (Семи) рабочих дней после даты получения соответствующего Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций.
Порядок реализации лицами, осуществляющими права по ценным бумагам, права требовать досрочного погашения облигаций:
Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, если его права на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией, имеющей право в соответствии с её личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, реализует право требовать погашения принадлежащих ему ценных бумаг путём дачи Требований (заявлений) о досрочном погашении Биржевых облигаций таким организациям.
Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций должно содержать:
- сведения, позволяющие идентифицировать лицо, осуществляющее права по ценным бумагам,
- сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, права по которым осуществляются,
- количество принадлежащих такому лицу ценных бумаг,
- международный код идентификации организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги этого лица.
В Требовании (заявлении) о досрочном погашении Биржевых облигаций помимо указанных выше сведений также указываются иные сведения, предусмотренные законодательством Российской Федерации, а также сведения, необходимые для заполнения встречного поручения депо на перевод Биржевых облигаций со счёта депо, открытого в НРД владельцу Биржевых облигаций или его уполномоченному лицу, на эмиссионный счёт, открытый в НРД Эмитенту, и платёжного поручения на перевод соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого в НРД Эмитенту или его уполномоченному лицу на банковский счёт, открытый в НРД владельцу Биржевых облигаций или его уполномоченному лицу, по правилам, установленным НРД для осуществления переводов ценных бумаг по встречным поручениям отправителя и получателя с контролем расчетов по денежным средствам.
В дополнение к Требованию (заявлению) о досрочном погашении Биржевых облигаций владелец Биржевых облигаций, либо лицо, уполномоченное владельцем Биржевых облигаций, вправе передать Эмитенту необходимые документы для применения соответствующих ставок налогообложения при налогообложении доходов, полученных по Биржевым облигациям. В случае непредставления или несвоевременного предоставления таких документов Эмитент не несёт ответственности перед владельцами Биржевых облигаций за неприменение соответствующих ставок налогообложения.
Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций направляется в соответствии с действующим законодательством.
Номинальный держатель направляет лицу, у которого ему открыт лицевой счёт (счет депо) номинального держателя, Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций лица, осуществляющего права по ценным бумагам, права на ценные бумаги которого он учитывает, и Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций, полученные им от своих депонентов — номинальных держателей и иностранных номинальных держателей. Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций считается полученным Эмитентом в день его получения НРД.
Порядок и условия досрочного погашения облигаций по требованию их владельцев
Досрочное погашение Биржевых облигаций производится денежными средствами в безналичном порядке в рублях Российской Федерации.
Возможность выбора владельцами Биржевых облигаций формы погашения Биржевых облигаций не предусмотрена. Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций, содержащее положение о выплате наличных денег, не удовлетворяется.
Владельцы Биржевых облигаций соглашаются с тем, что в случае, если дата досрочного погашения Биржевых облигаций по требованию владельца Биржевых облигаций выпадает на дату, наступающую позднее даты окончания срока погашения Биржевых облигаций, то, для целей досрочного погашения выпуска Биржевых облигаций по требованию владельцев применяются все положения в части погашения Биржевых облигаций, предусмотренные в п. 9.2 Программы и Условиями выпуска. Права владельцев Биржевых облигаций признаются исполненными Эмитентом, а обязательства Эмитента по досрочному погашению Биржевых облигаций определённые в настоящем подпункте Программы, надлежаще выполненными.
Владельцы Биржевых облигаций соглашаются с тем, что взаиморасчеты при досрочном погашении Биржевых облигаций по требованию их владельцев осуществляются по правилам НРД для переводов ценных бумаг по встречным поручениям отправителя и получателя с контролем расчётов по денежным средствам. Для этих целей у владельца Биржевых облигаций, либо у лица, уполномоченного владельцем Биржевых облигаций получать суммы досрочного погашения по Биржевым облигациям, должен быть открыт банковский счёт в российских рублях.
Порядок и сроки открытия банковского счета в НРД регулируются законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также условиями договора, заключенного с НРД. При этом владельцы Биржевых облигаций — физические лица соглашаются с тем, что взаиморасчёты при досрочном погашении Биржевых облигаций по требованию их владельцев осуществляются исключительно через банковский счёт юридического лица, уполномоченного владельцем Биржевых облигаций — физическим лицом получать суммы досрочного погашения по Биржевым облигациям. В течение 3 (Трёх) рабочих дней с даты получения Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций Эмитент осуществляет его проверку (далее — «Срок рассмотрения Требования (заявления) о досрочном погашении»).
В случае принятия Эмитентом решения об отказе в удовлетворении Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций Эмитент не позднее, чем во 2 (Второй) рабочий день с даты истечения Срока рассмотрения Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций уведомляет о принятом решении владельца Биржевых облигаций в электронной форме (в форме электронных документов) в порядке, установленном НРД. Не позднее дня, следующего за днём получения от Эмитента информации о принятом решении об отказе в удовлетворении (с указанием оснований) Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций, НРД и номинальный держатель, которому открыт лицевой счет, обязаны передать её своему депоненту. Обязанность Эмитента по представлению информации о принятом решении об отказе в удовлетворении (с указанием оснований) Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций считается исполненной с даты её получения НРД. Получение уведомления об отказе в удовлетворении Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций не лишает владельца Биржевых облигаций права обратиться с Требованиями (заявлениями) о досрочном погашении Биржевых облигаций повторно.
В случае принятия Эмитентом решения об удовлетворении Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций, перевод Биржевых облигаций со счёта депо, открытого в НРД владельцу Биржевых облигаций или его уполномоченному лицу, на эмиссионный счет Эмитента, открытый в НРД, и перевод соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого в НРД Эмитенту или его уполномоченному лицу, на банковский счёт, открытый в НРД владельцу Биржевых облигаций или его уполномоченному лицу, осуществляется по встречным поручениям с контролем расчётов по денежным средствам.
Для осуществления указанного перевода Эмитент не позднее, чем во 2 (Второй) рабочий день с даты истечения Срока рассмотрения Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций уведомляет владельца Биржевых облигаций об удовлетворении Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций путём передачи соответствующего сообщения в электронной форме (в форме электронных документов) в порядке, установленном НРД, и указывает в таком уведомлении реквизиты, необходимые для заполнения поручения депо по форме, установленной для перевода ценных бумаг с контролем расчётов по денежным средствам, а также дату проведения расчетов.
После направления таких уведомлений Эмитент подаёт в НРД встречное поручение депо на перевод Биржевых облигаций (по форме, установленной для перевода ценных бумаг с контролем расчётов по денежным средствам) со счета депо, открытого в НРД владельцу Биржевых облигаций или его уполномоченному лицу, на свой эмиссионный счет, в соответствии с реквизитами, указанными в Требовании (заявлении) о досрочном погашении Биржевых облигаций, а также Эмитент или его уполномоченное лицо подает в НРД поручение на перевод денежных средств со своего банковского счета на банковский счёт владельца Биржевых облигаций или его уполномоченного лица, реквизиты которого указаны в соответствующем Требовании (заявлении) о досрочном погашении Биржевых облигаций.
После получения уведомления об удовлетворении Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций Владелец Биржевых облигаций или его уполномоченное лицо подаёт в НРД поручение по форме, установленной для перевода ценных бумаг с контролем расчётов по денежным средствам на перевод Биржевых облигаций со счёта депо, открытого в НРД владельцу Биржевых облигаций или его уполномоченному лицу, на эмиссионный счёт Эмитента в соответствии с реквизитами, указанными в уведомлении об удовлетворении Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций.
В поручениях депо на перевод ценных бумаг с контролем расчётов по денежным средствам и в платежном поручении на перевод денежных средств стороны должны указать одинаковую дату исполнения в пределах установленного действующим законодательством Российской Федерации срока исполнения Эмитентом обязательства по досрочному погашению Биржевых облигаций (далее — «Дата исполнения»).
Дата исполнения не должна выпадать на нерабочий день.
Досрочное погашение осуществляется в отношении всех поступивших Требований (заявлений) о досрочном погашении Биржевых облигаций, удовлетворяющих требованиям, указанным выше в данном пункте.
Биржевые облигации, погашенные Эмитентом досрочно, не могут быть выпущены в обращение.
Порядок раскрытия (представления) эмитентом информации о порядке и условиях досрочного погашения облигаций
Информация о возникновении/прекращении у владельцев Биржевых облигаций права требовать от Эмитента досрочного погашения принадлежащих им Биржевых облигаций раскрывается Эмитентом в соответствии с п. 11 Программы. Также Эмитент обязан направить в НРД уведомление о наступлении события, дающего владельцу Биржевых облигаций право требовать возмещения номинальной стоимости (непогашенной части номинальной стоимости) Биржевых облигаций и выплаты причитающегося ему накопленного купонного дохода по Биржевым облигациям, и что Эмитент принимает заявления, содержащие требование о досрочном погашении Биржевых облигаций.
Порядок раскрытия (предоставления) информации об итогах досрочного погашения облигаций, в том числе о количестве досрочно погашенных облигаций.
Эмитент раскрывает информацию об итогах досрочного погашения Биржевых облигаций (в том числе о количестве досрочно погашенных Биржевых облигаций) в сроки и порядке, предусмотренные п. 11 Программы.
Иные условия:
Вне зависимости от вышеизложенного, в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по Биржевым облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения Биржевых облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска Биржевых облигаций.
Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении Биржевых облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, то с момента наступления обстоятельств, предусмотренных п. 5 ст. 17.1 Закона о рынке ценных бумаг, до даты раскрытия Эмитентом и (или) представителем владельцев Биржевых облигаций (в случае его назначения) информации об устранении нарушения.
Эмитент обязан погасить Биржевые облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее 7 (Семи) рабочих дней с даты получения соответствующего требования.
В случае принятия общим собранием владельцев Биржевых облигаций решения об отказе от права требовать досрочного погашения Биржевых облигаций досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию владельцев не осуществляется.
При досрочном погашении Биржевых облигаций по требованию владельцев Эмитентом должны быть исполнены все обязательства перед владельцем Биржевых облигаций по выплате номинальной стоимости и купонного дохода.
